Ansøgning om tilladelse som dansk investeringsforening (UCITS)
Referat af den stiftende generalforsamling
Stiftelsesoverenskomsten for den danske UCITS
Ét sæt vedtægter/fondsbestemmelser, elektroniske eller originale, til godkendelse
Referat af det konstituerende bestyrelsesmøde
Den danske UCITS aktivitetsplan
Forretningsorden for bestyrelsen, jf. § 50, stk. 2, i LIF
Bestyrelsens skriftlige retningslinjer til direktionen
Foreningens instruks til direktionen om placering af foreningens formue (fondsinstruks)
Den danske UCITS administrationsaftale
Ledelseserklæring fra investeringsforvaltningsselskabet om, at investeringsforvaltningsselskabet har tilstrækkelige ressourcer og kvalificerede medarbejdere til at administrere den danske SIKAV
Den danske UCITS depotselskabsaftale
Ledelseserklæring fra depotselskabet om, at selskabet har den tilstrækkelige finansielle og faglige sikkerhed for reelt at kunne udøve hvervet som depotselskabet for den danske UCITS
Prospekt
Kopi af eventuel rådgivningsaftale eller anden aftale om delegation
Dokumentation for, at der ikke foreligger snævre forbindelse.
Hvis foreningen er selvforvaltende skal følgende også vedhæftes i ansøgningen:
Dokumentation for formuekravets opfyldelse, jf. § 9, stk. 1, nr. 9, i LIF.
Den danske UCITS forretningsgange
Ansøgning om tilladelse som Investeringsforvaltningsselskab
En beskrivelse af selskabets forretningsmodel, hvori bestyrelsen beskriver selskabets forretningsmodel og oplyser, hvad selskabet vil beskæftige sig med, hvilke risici der er, og hvordan de håndteres
Koncerndiagram
Oplysninger om hvorvidt et evt. moderselskab vil blive en investeringsforvaltningsholdingvirksomhed og/eller en finansiel holdingvirksomhed, jf. § 5, stk. 1, nr. 10 og nr. 16
Diagram over selskabets organisation samt en liste over selskabets ansatte med angivelse af den enkelte ansattes titel og en kort beskrivelse af den enkelte ansattes funktion i investeringsforvaltningsselskabet
Selskabets stiftelsesdokument, åbningsbalance underskrevet af selskabets revisor og vedtægter fra det tidspunkt hvor evt. tilladelse gives
Forretningsorden for bestyrelsen, jf. § 65, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed samt pkt. 1-4 i bilag 6 til bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl
Bestyrelsens skriftlige retningslinjer til direktionen, jf. § 70, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed
Selskabets politikker og forretningsgange for hvert af de områder og hver af de danske UCITS, der søges om tilladelse til,samt forretningsgange alle de væsentlige aktivitetsområder jf. § 71, stk. 1, nr. 3, i lov om finansiel virksomhed
Erklæring fra selskabets revisor/er om, at forretningsgangene inkl. bilag er betryggende
En liste over de opgaver, som selskabet delegerer til andre selskaber med angivelse af disse selskabers navn, aftalens indhold og betingelser
Et eksemplar af hver af selskabets standardkontrakter for hvert forretningsområde
Interne regler om forebyggelse af hvidvask af udbytte og terrorfinansiering i henhold til lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme
Budgetmateriale for de første 3 år på månedsbasis og med angivelse af budgetteret kapital under forvaltning (AuM)
