Ansøgning om tilladelse til nye afdelinger for danske UCITS
Dagsorden fra ordinær/ekstraordinær generalforsamling
Referart af ordinær/ekstraordinær generalforsamling
Referat af det bestyrelsesøde, hvor oprettelsen af afdeling(en) blev vedtaget (hvis relevant)
Vedtægter/fondsbestemmelser til godkendelse
De hidtil gældende fondsbestemmelser
Oversigt over ændringer foretaget i vedtægterne/fondsbestemmelserne
Prospekt i track changes samt SFDR level 2 annex
PRIIP KID
Eventuel indstilling, herunder bilag, til bestyrelsen omkring ny afdeling
Ved oprettelse af andelsklasser ifb. med ny afdeling skal følgende også vedlægges:
Dokumentation for beslutning om oprettelse af andelsklasser
Redegørelse for principper for omkostningsfordeling mellem andelsklasserne i afdelingen
Redegørelse hvis andelsklasserne er omfattet af § 3 stk. 3 i bekendtgørelsen om andelsklasser
Erklæring fra den danske UCITS bestyrelse om at oprettelse af andelsklasserne er til fordel for alle investorerne i afdelingen
Erklæring fra den danske UCITS depotselskab, om at depotselskabet har indført de nødvendige foranstaltninger til håndtering af andelsklasserne
Begrundet erklæring fra foreningens revisor om, at foreningens forretningsgange, systemer og regnskabsmæssig praksis er betryggende, ved administration af andelsklasse
Ansøgning om fusion af danske UCITS/værdipapirfonde eller afdelinger heraf
Dokumentation for beslutning i den ophørende enhed
Dokumentation for beslutning om fusion i den fortsættende enhed
Fusionsplan
Fusionsredegørelse
Vurderingsmandens erklæring om kreditorernes stilling
Dokumentation for, at fusionsplanen er indtrykket i Statstidende
De hidtil gældende vedtæger med synligt markerede ændringer
Ét sæt vedtægter/fondsbestemmelser til godkendelse
Hvis foreningen ophører ved fusion, skal der vedlægges erklæring fra ledelsen om at al gæld til kreditorerne, som ikke overtages af den forsættende enhed, er betalt
Ansøgning om godkendelse af vedtægtsændringer for danske UCITS
Dagsorden fra ordinær/ekstraordinær generalforsamling (medmindre bestyrelsen er bemyndiget til at træffe beslutningen)
Referart fra ordinær/ekstraordinær generalforsamling (hvis bestyrelsen er bemyndiget til at træffe beslutningen, indsendes der referart fra det besluttende bestyrelsesmøde)
De hidtil gældende vedtægter med synligt markerede ændringer
Ét sæt vedtægter til godkendelse
Ansøgning om tilladelse til at investerer som feederinstitut eller i et nyt masterinstitut
Den danske UCITS' og masterinstituttets vedtægter eller fondsbestemmelser
Den danske UCITS' og masterinstituttets prospekt
Den danske UCITS' og masterinstituttets PRIIP KID/central investor information
Investeringsforvaltningsselskabets eller administrationsselskabets forretningsgange om administration af master-feeder-strukturen, eller aftalen mellem feederinstituttet og masterinstituttet, hvis de ikke skal administreres af det samme selskab
De oplysninger, jf. LIF § 12, stk. 4, der skal udleveres til investorerne, når feederinstituttet allerede har tilladelse som dansk UCITS
Den aftale om udveksling af oplysninger, som feederinstituttets og masterinstituttets depotselskaber indgår, jf. LIF § 4, stk.4, nr. 2, når de ikke har samme depotselskab
Den aftale om udveksling af oplysninger, som feederinstituttets og masterinstituttets revisorer indgår, jf. § 4, stk. 4, nr. 3, når de ikke har samme revisor
En erklæring på dansk, engelsk, norsk eller svensk fra de kompetente myndigheder i masterinstituttets hjemland, hvis instituttet ikke har tilladelse her i landet, om, at det ikke er et feederinstitut, og heller ikke ejer andele i et feederinstitut
Oprettelse af andelsklasser i afdelinger i en dansk UCITS
Dokumentation for beslutning om oprettelse af andelsklasser
Redegørelse for principper for omkostningsfordeling mellem andelsklasserne i afdelingen
Redegørelse hvis andelsklasserne er omfattet af § 3 stk. 3 i bekendtgørelsen om andelsklasser
Erklæring fra den danske UCITS bestyrelse om at oprettelse af andelsklasserne er til fordel for alle investorerne i afdelingen
Erklæring fra den danske UCITS depotselskab, om at depotselskabet har indført de nødvendige foranstaltninger til håndtering af andelsklasserne
Erklæring fra foreningens revisor om, at foreningens forretningsgange, systemer og regnskabsmæssig praksis er betryggende, ved administration af andelsklasse
