Ansøgning om godkendelse af erhvervelse eller forøgelse af en kvalificeret andel

Hav disse dokumenter klar:

• Hvis du ikke har hjemsted i Danmark vedlægges kopi af identifikation (f.eks. pas)

• Curriculum vitae, hvor relevant uddannelse, erhvervserfaring og andre relevante opgaver/hverv fremgår

• Straffeattest

• En beskrivelse af eller et diagram over hele ejerkæden, og eventuel koncern eller konglomerat, før og efter erhvervelsen

• Dokumentation for finansieringen, alternativt en underskrevet udtalelse fra revisor

• Forretningsplan / supplerende information

• Oplysninger til en egnetheds- og hæderlighedsvurdering af påtænkte nye ledelsesmedlemmer

• Eventuel redegørelse af omstændighederne for erhvervelsen (kan både vedhæftes og skrives i løsningen)

• Eventuel relevant dokumentation

Enhver juridisk eller fysisk person skal ansøge om tilladelse til at erhverve andele i en finansiel virksomhed, en finansiel holdingvirksomhed eller en forsikringsholdingvirksomhed (alternative markedspladser, andelskasser, banker, clearingscentraler, ejendomskreditselskaber, finansielle holdingvirksomheder, fondsmæglerselskaber, forsikringsselskaber, investeringsforvaltningsselskaber, investeringsrådgivere, pengemarkedsmæglere, realkreditinstitutter, regulerede markeder (autoriserede markedspladspladser og fondsbørser), skibsfinansieringsinstitutter, sparekasseaktieselskaber, udstedere af elektroniske penge, værdipapircentraler og værdipapirmæglere)

Relevant lovgivning: § 61 i lov om finansiel virksomhed, § 59 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og –aktiviteter, §§ 51 og 53 i lov om kapitalmarkeder og § 21 i lov om betalinger.

EBA, EIOPA og ESMA har desuden lavet fælles retningslinjer for tilsynsmæssig vurdering af erhvervelser og forøgelser af kvalificerede kapitalandele i den finansielle sektor (ESA retningslinjerne). Retningslinjerne kan findes på dansk og engelsk via dette link: Krav til ejere af en finansiel virksomhed (finanstilsynet.dk)

Hav disse dokumenter klar:

• Sammenskrevet/fuldstændigt resumé fra E&S eller tilsvarende fra registreringsbevis

• Senest godkendte årsrapport

• For hvert medlem af direktionen og bestyrelsen udfyldes et ansøgningsskema, inkl. et udførligt curriculum vitae, hvor relevant uddannelse, erhvervserfaring og andre relevante opgaver/hverv fremgår

• En beskrivelse af eller et diagram over hele ejerkæden, og eventuel koncern eller konglomerat, før og efter erhvervelsen

• Dokumentation for finansieringen, alternativt en underskrevet udtalelse fra revisor

• Forretningsplan / supplerende information

• Eventuelle oplysninger til en egnetheds- og hæderlighedsvurdering af påtænkte nye ledelsesmedlemmer

• Eventuel redegørelse af omstændighederne for erhvervelsen (kan både vedhæftes og skrives i løsningen)

• Eventuel relevant dokumentation

Hav disse dokumenter klar:

• Hvis ledelsesmedlemmet ikke har hjemsted i Danmark vedlægges kopi af identifikation (f.eks. pas)

• Curriculum vitae, hvor relevant uddannelse, erhvervserfaring og andre relevante opgaver/hverv fremgår

• Straffeattest

• Eventuel redegørelse af omstændighederne for erhvervelsen (kan både vedhæftes og skrives i løsningen)

• Eventuel relevant dokumentation