Investeringsrådgiver - Ansøgning om tilladelse
Virksomheder der ønsker at yde investeringsrådgivning vedrørende finansielle instrumenter omfattet af bilag 5, nr. 1 og 3, i lov om finansiel virksomhed, skal du have tilladelse som investeringsrådgiver fra Finanstilsynet.
Dette skal du bruge:
Følgende bilag skal udfyldes før du går i gang med selve ansøgningen da disse skal vedhæftes under ansøgningsprocessen
Straffeattest for hver person i bestyrelsen, direktionen og for den ledelsesansvarlige i virksomheden (Link).
Skema for kvalificerede ejerandele for hver fysisk og/eller juridisk ejer af virksomheden.
Erklæring om ansvarsforsikring (Link)
Du kan læse mere om reglerne for og krav til ovenstående dokumenter under fanen "Vejledning" ovenfor.
Herudover skal der vedhæftes forretningsgange for:
Rådgivningsforløb (herunder opfyldelse af oplysningspligten, udførelse af egnethedstest mm.)
God skik
Krav til kompetencer og vedligeholdelse af kompetencer
Den klageansvarlige og virksomhedens håndtering af klager
Lønpolitik
Håndtering af interessekonflikter
Politik vedrørende de tjenesteydelser, aktiviteter, produkter og transaktioner, som investeringsrådgiveren tilbyder eller leverer i overensstemmelse med virksomhedens risikovillighed og de karakteristika og behov, der kendetegner investeringsrådgiverens kunder.
