Ansøgning om tilladelse som fondsmæglerselskab i medfør af Lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter

Når du udfylder blanketten for ansøgning om tilladelse som fondsmæglerselskab, anbefaler vi at nedenstående dokumenter er klar og udarbejdet. Det er ikke muligt at indsende ansøgningen uden nedenstående vedhæftninger.

• En beskrivelse af selskabets forretningsmodel, jf. § 3, nr. 1, i bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl., herunder en angivelse af de påtænkte forretninger i forhold til bilag 1 og 2 til lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.

• Koncerndiagram.

• Oplysninger om hvorvidt et evt. moderselskab vil blive en fondsmæglerholdingvirksomhed, § 10, nr. 20 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter eller en finansiel holdingvirksomhed, jf. § 5, stk. 1, nr. 9, i lov om finansiel virksomhed.

• Diagram over selskabets organisation samt en liste over selskabets ansatte med angivelse af den enkelte ansattes funktion i fondsmæglerselskabet, samt oplysning om den enkelte ansattes uddannelse og tidligere ansættelsesforhold.

• Selskabets kommende vedtægter fra det tidspunkt, hvor evt. tilladelse gives.

• Forretningsorden for bestyrelsen, jf. § 68, stk. 1, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter samt pkt. 1-4 i bilag 6 til bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl.

• Bestyrelsens skriftlige retningslinjer til direktionen, jf. § 67, stk. 2, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.

• Selskabets forretningsgange for hvert af de områder, der søges om tilladelse til, jf. bilag 1 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter, samt forretningsgange for opgørelse af det tilstrækkelige kapitalgrundlag § samt for compliancefunktionen, jf. § 94, stk. 1, nr. 3, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter. Forretningsgange herudover skal udelukkende indsendes på Finanstilsynets forlangende.

• Erklæring fra selskabets revisor(er) om, at selskabets forretningsgange inkl. bilag er betryggende.

• Et eksemplar af hver af selskabets standardkontrakter for hvert forretningsområde, jf. bilag 1 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.

• Skriftlige politikker og procedurer om forebyggelse af hvidvask af udbytte og terrorfinansiering, jf. § 8, stk. 1, i lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme (hvidvaskloven).

• Budgetmateriale for de første 3 år på månedsbasis og med angivelse af budgetteret kapital under forvaltning (AuM). Hvis selskabet skal udføre investeringsrådgivning skal den budgetterede kapital, der skal udføres investeringsrådgivning for (AuA), endvidere angives.

• Politikker for interessekonflikter, compliancefunktionen og risikostyringsfunktionen, samt væsentlige aktiviteter, jf. § 67 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.