Visse ikke-finansielle virksomheder, der ønsker at byde direkte på auktioner for todages spot eller femdages futures vedrørende CO2-kvoter, kan ansøge Finanstilsynet om tilladelse hertil.
Dette skal du bruge:
- En driftsplan med angivelse af de påtænkte forretninger b) En redegørelse samt dokumentation for, at ansøgeren er omfattet af § 1, nr. 9, i undtagelsesbekendtgørelsen
- Koncerndiagram
- Diagram over virksomhedens organisation samt en liste over de af virksomhedens ansatte, som skal være involveret i budsafgivelse med angivelse af de enkelte ansattes funktion, samt oplysninger om de pågældende ansattes uddannelse og tidligere ansættelsesforhold.
- Interessekonfliktspolitik.
- Interne regler om forebyggelse af hvidvask og terrorfinansiering.
- Forretningsgange for de budrelaterede tjenester i forbindelse med bud for egen regning.
- Forretningsgange for de budrelaterede tjenester i forbindelse med bud for kundens regning.
- Forretningsgange om investorbeskyttelse.
- Forretningsgang for håndtering af modpartsrisiko.
- Standardaftale med kunde.
- Oplysninger om eventuelle verserende retssager samt eventuelle potentielle retssager (dvs. forhold, hvor virksomheden inden for en overskuelig fremtid forventes at modtage eller udtage stævning).
