Hvis du som virksomhed ønsker at handle med eller byde på auktioner over CO2-kvoter skal du være opmærksom på, at du kan have behov for en tilladelse hertil.
Dette skal du bruge:
En driftsplan med angivelse af de påtænkteforretninger.
En redegørelse samt dokumentation for, at ansøgeren er omfattet af § 13 i bekendtgørelse nr. 2021 af 08. november 2021 om hvilke fysiske og juridiske personer, der kan udøve investeringsservice og investeringsaktiviteter uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter eller lov om finansiel virksomhed.
Koncerndiagram
Diagram over virksomhedens organisation samt en liste over de af virksomhedens ansatte, som skal være involveret i budsafgivelse med angivelse af de enkelte ansattes funktion, samt oplysninger om de pågældende ansattes uddannelse, tidligere ansættelsesforhold og straffeattest.
Politik for håndtering af interessekonflikter.
Interne regler om forebyggelse af hvidvask og terrorfinansiering.
Forretningsgang for de budrelaterede tjenester i forbindelse med bud for egen regning.
Forretningsgang for de budrelaterede tjenester i forbindelse med bud for kundens regning.
Forretningsgang om investorbeskyttelse.
Forretningsgang for håndtering af modpartsrisiko.
Politik for opbevaring af oplysninger, som de indhenter eller skaber i kraft af deres funktion som formidlere, der håndterer bud for deres kunders regning på auktionerne.
Standardaftalemed kunde i overensstemmelse med kravene i artikel 59 i KOMMISSIONENS FORORDNING (EU) Nr. 1031/2010 af 12. november 2010, med senere ændringer.
Oplysninger om eventuelle verserende retssager samt eventuelle potentielle retssager (dvs. forhold, hvor virksomheden inden for en overskuelig fremtid forventes at modtage eller udtage stævning).
